工商银行衡阳分行五项措施布局下半年内控合规工作
及时制定了考核奖励办法,实行“谁营销,谁受益”,奖励不封顶的政策,极大的调动了员工的营销积极性
一、深化内控“五有”要求,建立健全内部控制体系贯彻落实《湖南分行2012-2014年内部控制体系建设规划》,紧密围绕经济结构调整及战略转型升级,全方位提升内控管理水平,努力构建符合银行监管法律法规要求、适应持续快速发展需要、具有强大风险管理控制手段和能力、全员自觉参与和全过程控制的内部控制体系深化内控“五有”要求,推进合规管理和操作风险管理体系建设,健全“嵌入型”和“服务型”合规审查机制
五、加大内控制度落实力度,严格问题整改和责任追究组织制定问题整改工作暂行规定,明确整改绍兴市安全平台工作组织、整改责任划分、整改情况跟踪、整改效果检查等方面要求,努力规范问题整改工作,提高整改工作质量;对检查发现的各类问题,召开相关部门参加的联席会议,对问题责任人的责任进行审议和认定;加大对内控制度落实情况的检查监督和处罚力度,对有章不循、违规操作、屡查屡犯、查而不改,不落实内控要求事项的行为,按照《员工违规行为处理规定(2014年版)》和《关于规范业务运营风险事件违规责任人处理工作的意见》严肃追究相关人员的责任按照《新发生不良贷款及不良贷款损失责任认定工作规程》的规定和程序,认真开展不良贷款管理责任认定工作,严格责任追究
(衡阳分行内控合规部 雷国宁)
工商银行衡阳常宁支行社保卡营销又燃烽火
三、加大非现场检查浙江省绍兴市上虞区力度,推进“创建内控评价一级行活动”充分利用各专业系统数据库资源和数据信息,开展非现场监测分析,掌握业务发展的基本状况及管理中的薄弱环节,并确定现场审计的重点全方位、全过程掌控经营风险、操作风险、行为道德风险,提升全面风险管理能力进一步推进“创建内控评价一级行活动”,组织开展2014年度基层支行内控评价工作,加强评价工作的质量控制和规范化管理,严格评价标准,改进评价方法,规范评价流程,提高评价质量,切实发挥内控评价在强化内控管理、推动内控建设的引导作用
该行多次召开社会保障卡营销工作专题会议,研究和制定营销方案,成立了以行长为组长、分管副行长为副组长、部室负责人、客户经理为成员的社保卡营销工作领导小组;浙江省上虞市崧厦镇成立了营销小分队,加强与当地社保局、企事业单位、街道、社区的衔接,明确职责、责任到人
衡阳常宁支行继“时间过半,任务过半”和营销etc取得阶段性成果之后,马不停蹄,全员上阵,又掀起社保卡营销热潮半个多月时间 ,初战告捷,已完成市分行下达任务的11%
为进一步开展各项审计检查及反洗钱工作,衡阳分行采取五项措施抓好下半年内控合规工作
二、完善相关的操作流程,进一步加强内控管理牢固树立“业务越发展,内控越要加强”的经营理念,始终坚持业务发展与内控管理两手抓,认真执行各项规章制度,严格遵守业务操作流程,努力防范各类经营风险;各支行、市分行各部门主要负责人作为内控管理第一责任人,要高度重视、认真部署内控工作,加强工绍兴市健康数字平台作督办和检查,及时组织整改内控管理存在的问题,努力提高内控管理水平组织员工学习总行《内部控制基本规定》、《业务操作指南》、《反洗钱规定》、《员工行为禁止规定》、《关于规范业务运营风险事件违规责任人处理工作的意见》、《违约积分管理办法》、《高级管理人员经济责任审计办法》、《监督检查管理系统管理办法》、《反洗钱工作考核办法》、《合规审计管理办法》等,市分行各专业部门要根据各项制度的要求,制定具体实施方案,完善相关的操作流程
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该行加大宣传力度,在网点显眼位置贴出公告,在led显示屏内滚动播放宣传,使前来咨询的客户了解产品、熟悉产品、认可产品,扩大营销、数据采集效绍兴市国家税务局税果;开展上门宣传,营销小分队成员“扫楼扫街”宣传社保卡的相关政策,阐述该产品的基本功能,着重介绍该产品具有普通灵通卡本异地存取款及转账等查询功能,还可享受免收年费、免小额管理费用;利用微信、手机短信等信息平台,通过发动亲朋好友对金融社保卡知识和工行优惠政策及个人申领信息录入操作流程进行广泛宣传
常宁支行廖筱松
四、大力加强内控文化建设,强化检查监督统筹管理大力加强内控文化建设,树立“内控优先、合规至上”的经营管理理念,进一步提高全员内控意识,优化内部控制环境;大力开展内控文化和反洗钱宣传活动,营造内控文化氛围督促各支行、各部门组织员工学习好、用好《业务操作指南》,进一步规范业务经营,努力防范操作风浙江省上虞市区号险;组织好2014年总行三季度内控合规专业网络培训和省分行反洗钱网络培训学习,促进参学率、应考率符合上级行要求加大各类检查统筹管理,整合检查监督资源,提高检查监督效率,降低检查监督成本,实现检查监督信息共享;各支行、市分行各专业部室主要负责人负责本单位、本部门《监督检查管理系统》的管理应用工作,安排并督促专人对检查立项、检查发现问题的积分认定进行及时、全面录入各支行、市分行各部室《监督检查管理系统》问题录入和积分认定情况,将作为 “内控评价”、“绩效考核”和“内控管理”年度考核的重要内容
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