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• 发布日期：2026-07-03 05:57    点击次数：136


• 浦银安盛基金管制有限公司 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金      招募说明书（更新） 基金管制东说念主：浦银安盛基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新                     关键教导   本基金经 2010 年 7 月 14 日中国证券监督管制委员会证监许可【2010】961 号文核准召募。本基金的基金合同于 2010 年 12 月 10 日正经奏效。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称背负、憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额抓有东说念主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投 资东说念主在投本钱基金前，需全面分解本基金家具的风险收益特征和家具特质，充分 计议自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对认(申)购基金的意愿、时机、数目 等投资步履作出平定决策。投资东说念主根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也需 承担相应的投资风险。投本钱基金可能遭遇的风险包括：因政事、经济、社会等 因素对质券价钱波动产生影响而激励的系统性风险，个别证券特等的非系统性风 险，由于基金投资东说念主连气儿大宗赎回基金份额产生的流动性风险，基金管制东说念主在基 金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金投资策略所特等的风险等等。   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及来回国法等各别带来的特等风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用 风险、鸠合度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资 于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过失足下未达约定主义、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示” 的内容。   本基金的投资范围包括存托把柄，可能面对存托把柄价钱大幅波动致使出现 较大耗费的风险，以及与存托把柄刊行机制关联的风险。   投资有风险，投资东说念主在认(申)购本基金前应正经阅读本基金的《招募说明书》 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 和《基金合同》。过往事迹并不代表将来进展。基金管制东说念主管制的其他基金的业 绩并不组成新基金事迹进展的保证。   本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 6 月 24 日，研究财务 数据和净值进展截止日 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                                                        招募说明书更新                                          目           录 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                                               招募说明书更新 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新                   第一部分       序论   《浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）由浦银安盛基金管制有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理端正》(以下简称“《流动性风险管制端正》”)、《证券投资基金销售管制办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办 法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 管制公司治理准则（试行）》和其他研究法律法例的端正以及《浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性陈述或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府恳求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金管制有限公司负责解释。 本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其抓有 基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》过火他研究端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 抓有东说念主的权利和义务，应防范查阅《基金合同》。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改造和补充 过火更新 金家具贵府概要》过火更新 发售公告》 范性文献过火制定机构所作出的改造、补充和有权解释 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 日实施的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的改造 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 机关对其时常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的改造 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 当然东说念主 国境内正当注册登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业 法东说念主、社会团体或其他组织 中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转换、非来回过户、转托管及按期定额投资等业务 金代销业务资历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销 售业务的机构，以及可通过上海证券来回所来回系统办理基金销售业务的会员单 位 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新 券来回所和中国证券登记结算有限工作公司招供的、可通过上海证券来回所来回 系统办理灵通式基金的认购、申购、赎回和其他基金业务的上海证券来回所会员 赎回等业务的销售机构和步地 回等业务的销售机构和步地 包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、 清理和交收、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册等 基金管制有限公司或接受浦银安盛基金管制有限公司托付代为办理注册登记业 务的机构 东说念主所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理基金申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 工作日 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 是范例基金管制东说念主所管制的灵通式证券投资基金注册登记方面的业务国法，由基 金管制东说念主和投资东说念主共同投诚 请购买基金份额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 端正的条件，恳求将其抓有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转换为基金 管制东说念主管制的、且由并吞注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 一来回账户转入另一来回账户的业务 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式 上基金转换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转换中转入申 请份额总和后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，并分别规划和公布基金份额净值和基金份额累计净 值 基金份额抓有东说念主服务的用度 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金       招募说明书更新 不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开荒行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管制 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 合同由基金管制东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法一齐 或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过火他当然灾害、战 争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖紧迫、传染病传播、法律法例变化、突 发停电或其他突发事件、证券来回所非普遍暂停或罢手来回 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国金融股份有限公司到期反璧所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新                       第三部分   基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称号：浦银安盛基金管制有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   成迅速间：2007 年 8 月 5 日   法定代表东说念主：张健   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册本钱：东说念主民币 120,000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司抓有 51%的股权；法国安盛投资 管制有限公司抓有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司抓有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   研究东说念主：徐薇   二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   张健先生，董事长。上海交通大学企业管制专科博士研究生。1999 年 3 月 进入上海浦东发展银行，曾任总行金融阛阓部副总司理，总行办公室副主任，上 海分行党委副文告、纪委文告，上海分行党委副文告、副行长，南昌分行党委书 记、行长，郑州分行党委文告、行长，总行资产欠债管制部总司理、总行资产负 债管制党委文告，总行资产欠债与财务管制部总司理。现任上海浦东发展银行副 行长、董事会秘书。2024 年 12 月起，担任本公司董事及董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科管制学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管制学院 MBA 神情。2012 年至 2015 年进入通用本钱担任交易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产管制投资银行， 2017 加入贝恩公司任照顾人。2018 年于今加入安 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 盛投资，2018 年至 2019 年任政策与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 担任上海浦银安盛资产管制有限公司监事。   杨志敏先生，董事。宁波大学英语专科本科，经济师。曾任中国工商银行温 州市分行平阳支行副行长（主抓工作）、党总支副文告，平阳支行行长、党总支 文告。2007 年 2 月进入浦发银行，曾任温州分行银行卡及渠说念部总司理，温州 分行个东说念主银行发展部负责东说念主，总行个东说念主银行总部阛阓企划部总司理，总行零卖业 务管制部（迁徙金融部）副总司理，总行零卖业务管制部副总司理、总行第一直 属党委委员，总行零卖业务部副总司理、总行第一直属党委委员，总行私东说念主银行 部总司理。现任上海浦东发展银行总行金钱管制与私东说念主银行部总司理。2024 年   侯林先生，董事。南开大学工商管制硕士，高档经济师。曾赴任于天津相信 投资公司，任相信业务详尽部副总司理，阛阓开荒部副总司理，证券投资相信业 务部总司理。2003 年 1 月进入浦发银行，曾任天津分行个东说念主金融业务部副总经 理，天津分行浦安支行副行长，天津分行资金财务部副总司理、总司理，总行资 金总部总司理助理。现任上海浦东发展银行总行金融阛阓部副总司理。2024 年   林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管制亚洲之前，曾任职于多家环球资产管制公司， 包括法国巴黎资产管制公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产管制公 司和东方汇理资产管制公司等，担任高档业务发展和家具管制等多个高档职位， 遮蔽亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管制,当今担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及阛阓推广总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲推论委 员会成员。林忠汉往日 20 年累积了丰富的训戒，包括服务多种关键的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   屠旋旋先生，董事。大学学历，经济师。自 1993 年 7 月参加工作，曾任中 国东方资产管制公司上海办事处资产筹办二部主任、上海大盛资产有限公司资产 管制部副总司理、上海国盛（集团）有限公司资产管制中心副主任，上海国盛集 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新 团资产有限公司党委委员、副总裁，上海国盛（集团）有限公司本钱运营部总经 理、资产运营三部总司理。现任上海国盛集团资产有限公司党委文告、董事长（法 定代表东说念主）。屠旋旋先生现兼任上海临港经济发展（集团）有限公司、建元相信 股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海贞洁工程股份有限公司董事，及上 海国有存量资产盘活投资管制有限公司监事。2025 年 3 月起，担任本公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国成立银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司赴任。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产管制有限工作公司担任副总司理、 首席家具官、董事总司理及推论委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，平定董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海同城会文化传播有限公司监事职务。2013 年 2 月起，担任本公司平定董事。   赵晓菊女士，平定董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加工作。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副评释，副院长，常务副院长，博士生导师。赵晓菊女士曾担任 上海财经大学上海海外金融中心研究院推论院长、院长，上海海外银行金融学院 首任院长、推论董事，上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长，兰州银行股份 有限公司平定董事。2021 年 5 月于今，担任上海海外金融中心研究院荣誉院长。 赵晓菊女士现兼任江苏泰兴农村交易银行股份有限公司公司平定董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司平定董事。   寇宗来先生，平定董事。复旦大学经济学博士。自 2003 年 2 月起赴任于复 旦大学经济学院，先后任讲师、副评释之职。2012 年 12 月于今，任复旦大学经 济学院评释、副院长。2023 年 10 月于今，任复旦大学翻新与数字经济研究院执 行院长，并兼任中国信息经济学会副理事长。2025 年 3 月起，担任本公司平定 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新 董事。    王少飞先生，平定董事。上海财经大学经济学博士。自 1999 年 8 月参加工 作，曾任上海市东湖(集团)公司科员、上海财经大学司帐学院博士后。2010 年 6 月起于今任上海财经大学商学院西席、司帐学副研究员，主要从事司帐学的教育 与研究。王少飞先生现兼任上海合合信息科技股份有限公司、青岛农村交易银行 股份有限公司、上海联影医疗科技股份有限公司、国动相聚通讯集团股份有限公 司平定董事，及宝武资源有限公司与宝钢资源（海外）有限公司外部董事之职。    （二）监事会成员    张长亮先生，监事长。上海财经大学应用经济学（投资经济）专科硕士研究 生，经济师。2009 年 7 月参加工作，曾任职于上海城建（集团）有限公司、光明 食物（集团）有限公司。2018 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司，历任资产 筹办部副总司理、上海盛融实业有限公司副总司理，现任上海国盛集团资产有限 公司资产筹办业务总司理。2024 年 12 月起，担任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职看望方面的丰富训戒。 2006-2007 年期间，任法盛资产管制公司 （Natexis Asset Square）对冲基金称职看望分析师。2007-2013 年期间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职看望副主管。2013 年 加入安盛投资管制有限公司，历任合规照顾人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资管制有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，担任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商管制硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营来回员、国泰基金管制有限公司来回管制部高档来回员/来回主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司，现任鸠合来回部总司理之职。2022 年 12 月 起，担任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管制接头有 限公司风险接头照顾人、耀鸿投资管制接头有限公司神情司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险管制司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司任风险 管制部业务主管，现任风险管制部副总司理。2022 年 10 月起，担任本公司职工 监事。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新   （三）公司总司理过火他高档管制东说念主员   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国成立银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司赴任。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产管制有限工作公司担任副总司理、 首席家具官、董事总司理及推论委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，看护长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司海外 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管制有限公司副看护长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司看护长。   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济管制干部学院经济管制系西席；大通证券资产管制部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币阛阓及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融阛阓 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商管制硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任搭理权略总监、国联安基金管制公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 管制公司北京分公司总司理助理、阛阓部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管制有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 管制有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产管制有限公司推论 董事。2021 年 12 月进入浦银安盛基金管制有限公司工作，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东说念主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东说念主。   赵婷女士，副总司理。厦门大学应用经济学（投资学）博士研究生。曾任厦 门银监局、上海银监局科级干部。2014 年 11 月进入上海浦发银行总行工作，历 任总行资产管制部投资组合处、固收及专户处处级干部，总行金融阛阓部贵金属 来回处处长，总行金融阛阓部副总司理等职务。2025 年 3 月起，担任本公司副 总司理。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业管制学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限工作公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉利资产管制有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金管制有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金管制有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   罗雯女士，浙江大学理学院数学系金融数学硕士。2007 年 10 月加盟浦银安 盛基金管制有限公司任金融工程分析师。2011 年 7 月至 2018 年 1 月，担任公司 旗下指数基金基金司理助理，现任指数及量化投资部基金司理。2018 年 1 月至 司理。2021 年 11 月起担任浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒来回型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月至 2022 年 12 月担任浦银安盛中证锐 联基本面 400 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月至 2022 年 12 月担任 浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)的基金司理。2022 年 11 月起担任浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金司理。2022 年 年 9 月起担任浦银安盛上证科创板 100 指数增强型证券投资基金的基金司理。   陶阿明先生，复旦大学金融工程管制专科硕士学历。2014 年 6 月至 2015 年 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新 年 7 月加盟浦银安盛基金管制有限公司，历任指数与量化投资部金融分析师、研 究员兼基金司理助理等职务，现任指数与量化投资部基金司理之职。2025 年 6 月 起担任浦银安盛中证 A50 指数增强型证券投资基金及浦银安盛沪深 300 指数增 强型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：陈士俊，任职日历 2010 年 12 月 10 日至 2022 年 11 月 11 日。   （五）公募基金投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。   孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。   张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管，基金司理。   俞瑾女士，本公司海外业务部副总监，基金司理。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管制东说念主的职责   （一）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；   （四）按照《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额抓 有东说念主分派收益；   （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （六）编制基金按期陈诉；   （七）规划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （八）办理与基金财产管制业务行动研究的信息暴露事项；   （九）召集基金份额抓有东说念主大会；   （十）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府；   （十一）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （十二）研究法律法例和中国证监会端正的其他职责。   四、基金管制东说念主的承诺   （一）本基金管制东说念主承诺严格投诚现行灵验的关联法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的研究端正，建立健全里面足下轨制，选用灵验措施，防 止违抗现行灵验的研究法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会研究端正 的步履发生。   （二）本基金管制东说念主承诺严格投诚《证券法》、《基金法》及研究法律法例， 建立健全的里面足下轨制，选用灵验措施，驻守下列步履发生：   （三）本基金管制东说念主承诺加强职工管制和培训，强化职业操守，督促和收敛 职工投诚国度研究法律、法例及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 研究端正，泄漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的交易机要，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策动等信息； 乱阛阓顺次；   （四）基金司理承诺 额抓有东说念主谋取最大利益； 的研究端正，泄漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的交易机要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策动等信息；   五、基金管制东说念主的里面足下轨制   （一）里面足下概述   里面足下是指基金管制东说念主为驻守和化解风险，保证筹办运作妥贴基金管制东说念主 的发展权略，在充分计议表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、管制层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用管制方法、实施操作法度与控 制措施的过程，旨在为竣事基金管制东说念主筹办主义、财务陈诉和管制信息的信得过准 确和完好意思、筹办效率和效果、投资组合和基金管制东说念主资产的安全完好意思、称职合规 等提供合理的保证。里面足下体系是公司里面足下机制和一系列范例里面运作程 序、描绘足下措施和方法等轨制的总称。   基金管制东说念主的里面足下要达到的总体主义是： 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 及公司里面规章轨制，自愿形成称职筹办、范例运作的筹办想想和筹办理念； 受托资产的安全完好意思，竣事基金管制东说念主的抓续、健硕、健康发展；   （二）里面足下的五个要素   里面足下的基本要素包括里面环境、风险评估、足下行动、信息与疏通和内 部监督。   里面环境是基金管制东说念主实施里面足下的基础，它决定了基金管制东说念主的里面控 制基调，并影响着基金管制东说念主里面职工的内控果断。为此，基金管制东说念主从两方面 脱手营造一个好的足下环境。领先，从“硬足下”来看，本基金管制东说念主遵从健全 的法东说念主治理结构原则，竖立了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭竖立和授权单干，操作相互平定。其次，基金管制东说念主更注重“软足下”，基 金管制东说念主的管制层自由成立里面足下和风险管制优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险驻守果断，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工说念德范例和自身教育成立，使风险果断都集到基金管制东说念主的各个部门、 各个岗亭和各个法子。   本基金管制东说念主的风险评估和管制分三个端倪进行：第一端倪为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管制和检查；第二端倪为公司总司理指示的管制层、 风险管制委员会、风险管制部、法律合规部的风险管制；第三端倪为公司董事会 层面对公司的风险管制，包括董事会、合规及审计委员会、看护长和审计部。   本基金管制东说念主制定了各项规章轨制，通过各类防患性的、检查性的和修正性 的足下措施，把足下行动都集于基金管制东说念主筹办行动的持久，尤其是强调对于基 金资产与基金管制东说念主的资产、不同基金的资产和其他托付资产实行平定运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分裂各岗亭职责，明确授权足下；对关键业务部门 和岗亭进行了妥贴的物理隔断；制订救急应变措施，危急处理机制和法度。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   本基金管制东说念主建立明晰、灵验的垂直陈诉轨制和平行通报轨制，以确保识别、 相聚和交流研究运营行动的要道策动，使职工了解各自的工作职责和基金管制东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   看护长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险足下以及公司里面足下轨制的推论情况，保证里面足下轨制的落实。 各部门必须切实协助筹办管制层对日常业务管制行动和各种风险的总体足下，并 协助惩办所出现的关联问题。按照基金管制东说念主里面足下体系的竖立，竣事一线业 务岗亭、各部门过火子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保竣事里面监 控行动的全场合、多端倪的伸开。   （三）里面足下原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该遮蔽公司的各项业务和管制行动，在 历程上应当浸透到决策、推论、监督、反馈等各个法子； 序，爱戴里面足下轨制的灵验推论； 全面的基础上杰出重心，针对关键业务与事项及评估为高风险的范围与法子选用 更为严格的足下措施； 兼顾运营效率。履行里面足下监督检查职责的部门应当具有平定性。各投资组合 资产、基金管制东说念主固有资产和其他资产的运作应当分离； 对等相适合，并跟着情况的变化实时加以挽救； 益，争取以合理的足下成本达到更优的里面足下效果。   （四）里面足下机制   里面足下机制是指基金管制东说念主的组织结构过火相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面足下的关键组成，健全、合理的里面足下机制是基金管制东说念主筹办活 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 动得以普遍开展的关键保证。   从功能上分裂，基金管制东说念主的里面足下机制可分为“决策系统”、“推论系 统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个里面足下端倪上对决策系统和执 行系统实施监督。   决策系统是指在基金管制东说念主筹办管制过程中领有决策权力的研究机构过火 之间的关系。推论系统是指具体负责将基金管制东说念主决策系统的各项决议付诸竣事 的一些职能部门。   推论系统在总司理推论委员会的径直指示下，承担了公司日常筹办管制、基 金投资运作和里面管制工作。   监督系统对基金管制东说念主的决策系统、推论系统进行全程、动态的监控，监督 的对象遮蔽基金管制东说念主筹办管制的一齐内容。基金管制东说念主的监督系统从监督内容 分裂，约莫分为三个端倪： 行动进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和检查。   （五）里面足下端倪   在里面足下机制的基础之上，公司建立了三端倪的里面足下体系。   第一端倪为公司各业务部门的自我管制和检查。悉数职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证投诚国度的法律法例以及基金管制东说念主的各项管制轨制；保 证邃密的职业操守；保证憨厚信用、勤勉尽责等。基金管制东说念主的各部门主管在权 限范围之内，对其管制负责的业务进行检查、监督和足下，保证业务的开展妥贴 国度法律、法例、监管端正、基金管制东说念主的规章轨制，并对部门的里面足下和风 险管制负直领受事。   第二端倪为公司管制层过火下设的风险管制委员会、风险管制部及法律合规 部的足下及管制。公司管制层、风险管制委员会、风险管制部及法律合规部选用 各类足下措施，管制和支抓各个部门和各项业务进行，以确保基金管制东说念主运作在 灵验的足下下。管制层对里面足下轨制的灵验推论承担工作。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   第三端倪为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、看护长和审计部的监 督足下。悉数职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、看护 长和审计部对各项业务和工作步履的检查监督。合理的风险分析和管制建议应予 接纳，基金管制东说念主端正的风险足下措施必须坚硬推论。董事会对里面足下负最终 工作。   （六）里面足下轨制   里面足下轨制是指范例公司里面足下的一系列规章轨制和业务国法、历程， 是公司里面足下的关键组成部分。公司为推论里面足下措施以竣事里面足下主义， 在法律法例和行业监管规章研究端正的基础上，制定了一套公司里面足下轨制。 公司里面足下轨制从其制定的目的和适用范围分为四个端倪： 《公司端正》是具有法律收敛力的纲领性文献，是范例公司的组织与步履、公司 与鼓舞之间以及鼓舞相互之间权利和义务关系的基础，是笃定公司与其他关联利 益主体之间关系基本国法以及保证这些国法得到具体推论的依据； 细化和伸开，是各项基本管制轨制的摘要和统治。里面足下大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度开拔，以业务为中心，工作务开展的主义、原则、过程、风险 足下等方面作出端正，以带领各项业务的到手开展。公司基本管制轨制应经董事 会的审阅与批准。 部足下大纲和基本管制轨制的基础上，以业务管制法子和部门管制为中心，对业 务操作管制方法、具体历程及部门管制方法及岗亭职责等作出明确和细化的端正， 以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操作法子等工作的开展。业务管制 端正及部门规章等应经公司推论委员会的审阅与批准。   （七）基金管制东说念主对于里面足下的声明   本基金管制东说念主确知建立、撑抓、完善、实施和灵验推论风险管制和里面足下 轨制是本基金管制东说念主董事会及管制层的工作，董事会承担最终工作。本基金管制 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 东说念主相等声明以上对于里面足下的暴露信得过、准确、完备，并承诺将根据阛阓环境 的变化和业务的发展不断完善里面足下轨制。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新                   第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成迅速间：2004 年 09 月 17 日   组织样式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续筹办   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并照旧成为通例化的内控工作技巧。   （三）基金托管业务筹办情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国成立银行一直秉 抓“以客户为中心”的筹办理念，不断加强风险管制和里面足下，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实爱戴资产抓有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产范围不断扩大，托管业务品 种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的交易银行之一。扫尾 2024 年末，中国成立银行已 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新 托管 1405 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国 债登记结算有限工作公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股 份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银内行》颁发 的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施 奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并当作独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 牛生态圈超卓托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管东说念主”等奖项。   二、基金托管东说念主的里面足下轨制   （一）里面足下主义   当作基金托管东说念主，中国成立银行严格投诚国度研究托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国成立银行内研究管制端正，称职筹办、范例运作、严格检查， 确保业务的妥贴运行，保证基金财产的安全完好意思，确保研究信息的信得过、准确、 完好意思、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面足下组织结构   中国成立银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面足下工作， 对托管业务风险管制和里面足下的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规工作，具有平定欺骗内控合规工作权益和 能力。   （三）里面足下轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制足下体系，建立了管制轨制、足下制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和到手进行；业务 东说念主员具备从业资历；业务管制严格实行复核、审核、检查轨制，授权工作实行集 中足下，业务印记按规程撑抓、存放、使用，账户贵府严格撑抓，制约机制严格 灵验；业务操作区挑升竖立，阻塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 露东说念主负责，驻守泄密；业求竣事自动化操作，驻守东说念主为事故的发生，技巧系统完 整、平定。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法度   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同端正，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基 金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检查 监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资非常情况，向基金管制东说念主进行风险教导，与基金 管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要非常事项实时陈诉中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新                   第五部分   关联服务机构   一、基金份额发售机构   （一）直销机构   地址：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   研究东说念主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金管制有限公司电子直销   来回网站：www.py-axa.com   微肯定务号：浦银安盛微搭理（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）代销机构   具体申购、赎回步地参见基金管制东说念主网站。   投资者可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券来回所场内申购与赎回， 可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券来回所网站查询。 如果上海证券来回所增多或减少具有“上证基金通”业务资历的证券公司，请以 上海证券来回所的具体端正为准。   二、注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限工作公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   研究东说念主：赵亦清   电话：（010）50938782   传真：（010）50938991   三、出具法律宗旨书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海通力讼师事务所   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主： 韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   研究东说念主： 安冬   承办讼师：安冬、吕红   四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层   办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼   合伙东说念主：邹俊   电话：021-22122888   传真：021-62881889   研究东说念主：王国蓓   承办注册司帐师：王国蓓、欧梦溦   五、其他服务机构及托付办理业务的研究情况   公司信息技巧系统由信息技巧系统基础设施系统以及磋交易务应用系统构 成。信息技巧系统基础设施系统包括机房工程系统、相积聚成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的爱戴管制由公司负责， 但与第三方服务公司签订有技巧服务合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的 技巧支抓。公司业务应用系统主要包括灵通式基金登记过户子系统、直销系统、 资金清理系统、投资来回系统、估值核算系统、网上来回系统、招呼中心系统、 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主若是在公司筹建之初采购专科系 统提供商的家具成立而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了关联的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的爱戴管制由公司负责，但与系 统提供商签订有技巧服务合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的技巧支抓。 除上述情况外，公司未托付服务机构代为办理关键的、特定的信息技巧系统开荒、 爱戴事项。   另外，本公司不错根据自身发展政策的需要，托付天赋邃密的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新                 第六部分     基金的召募   浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会证监许可【2010】961 号文批准，于 2010 年 11 月 08 日起向社会公开募 集。截止到 2010 年 12 月 07 日，基金召募工作已到手扫尾。   本次召募灵验认购户数为 10,918 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币 规划，本息算计召募基金份额总额为 815,083,164.39 份，已一齐计入投资者账 户，归投资者悉数。其中浦银安盛基金管制有限公司（以下简称“本基金管制东说念主”） 的基金从业东说念主员认购抓有的基金份额总额为 2,972,350.02 份（含召募期利息结 转的份额），占本基金总份额的比例为 0.36％。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新               第七部分   基金合同的奏效   根据《基金法》过火配套法例和基金合同的研究端正，本基金的召募情况已 妥贴基金合同奏效的条件。本基金于 2010 年 12 月 10 日得到中国证监会书面确 认，基金备案手续办理结束，基金合同自该日起正经奏效。自基金合同奏效之日 起，本基金管制东说念主正经运行管制本基金。   基金合同奏效后，基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主，或基金资产净值低于东说念主 民币 5,000 万元的，基金管制东说念主应当实时向中国证监会陈诉；连气儿 20 个工作日 基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主，或基金资产净值低于东说念主民币 5,000 万元的，基 金管制东说念主应当实时向中国证监会陈诉，说明出现上述情况的原因以及惩办决议。 法律法例另有端正的，从其端正办理。   本基金已于 2010 年 12 月 21 日起灵通了申购和赎回业务。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新          第八部分   基金份额的申购、赎回过火他注册登记业务    一、申购、赎回步地    投资者不错通过基金管制东说念主的直销机构、基金场外代销机构的营业网点过火 他的正当方式在场外办理基金份额的申购、赎回等业务，也不错通过上海证券交 易所会员单元当作基金场内代销机构在场内办理基金份额的申购、赎回等业务。 基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构并在基金管制东说念主网站公示。若基金管 理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通过上 述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东说念主另行公告。    具体申购、赎回步地参见基金管制东说念主网站。    二、申购、赎回灵通日及灵通时间    本基金的申购、赎回自《基金合同》奏效后不逾越 3 个月的时间内运行办理， 基金管制东说念主应在运行办理申购、赎回的具体日历依照《信息暴露办法》的研究规 定在至少一家指定媒介及基金管制东说念主互联网网站（以下简称“网站”）公告。    投资者应当在灵通日办理申购和赎回恳求。本基金为投资者办理申购、赎回 等基金业务的时间（灵通日）为上海证券来回所、深圳证券来回所的来回日（基 金管制东说念主公告暂停申购或赎回时除外）。灵通日的具体业务办理时间见本基金的 关联公告。    若出现新的证券来回阛阓或来回所来回时间改变或践诺情况需要，基金管制 东说念主可对申购、赎回时间进行挽救，但此项挽救应在实施日前依照《信息暴露办法》 的研究端正至少在一家指定媒介及基金管制东说念主网站公告。    三、申购与赎回的数额适度    （一）投资者场外申购时，每笔最低申购金额为 0.1 元，最低追加申购金额 为 0.01 元或详见各代销机构网点公告。各销售机构对最低申购名额另有其他规 定的，以各销售机构的业务端正为准。    （二）投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 100 元，最低追加申购金额 为 100 元，同期每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，且单笔申购最高不逾越    （三）直销机构（柜台方式）每笔最低申购金额为 10,000 元东说念主民币，最低 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 追加申购金额为 1,000 元。   （四）通过基金管制东说念主网上来回系统办理基金申购业务时，每笔最低申购金 额为 0.1 元，最低追加申购金额为 0.01 元。   （五）本基金不设单笔赎回份额下限。   （六）本基金不设单个来回账户最低抓有份额余额下限。   （七）场内赎回份额必须是整数份额，而且每笔赎回最大不逾越 99,999,999 份基金份额。   （八）当接受申购恳求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管制东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益， 具体端正请参见关联公告。   （九）基金管制东说念主不错在法律法例允许的情况下，挽救上述端正申购金额和 赎回份额的数目适度。基金管制东说念主必须在挽救前依照《信息暴露办法》的研究规 定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行规划； 步伐赎回； 则。   基金管制东说念主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行挽救。基金管制 东说念主必须在新国法运行实施前依照《信息暴露办法》的研究端正在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构端正的法度，在灵通日的具体业务办理时间内冷漠 申购或赎回的恳求。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书更新   投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回恳求时须抓有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。   基金管制东说念主应以来回时间扫尾前受理申购和赎回恳求确今日当作申购或赎 回恳求日(T 日)，在普遍情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式实时查询恳求的说明情况。基金销售机构对 申购或赎回恳求的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销售机构如实接收到申 请。申购或赎回恳求的说明以注册登记机构或基金管制东说念主的说明结果为准。   申购遴荐全额缴款方式，若申购资金在端正时间内未全额到账则申购不到手。 若申购不到手或无效，基金管制东说念主或基金管制东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付 的申购款项退还给投资东说念主。   投资东说念主赎回恳求到手后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   六、申购用度和赎回用度   （一）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、注册登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率适用以下前端收费费率圭臬：          申购金额（M）                  申购费率            M＜100 万元                1.2%            M≥500 万元           按笔收取，每笔 1000 元   投资东说念主类似申购 A 类基金份额，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   本基金 A 类基金份额赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额抓有东说念主承担， 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新 在基金份额抓有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产（对本基金抓续抓有期小于 7 天的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产）， 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率随抓有期限的增多而递减，圭臬如下：           抓有期限（N）             赎回费率             N＜7 天              1.5%             N≥2 年               0   注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。   （二）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，但从该类别基金资产入网提销售服务 费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：        抓有期限（N）                  赎回费率           N＜7天                      1.50%           N≥7天                        0   对 C 类基金份额抓有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （三）本基金的申购费率、赎回费率最高不得逾越法律法例端正的名额。本 基金场内申购费率、赎回费率等同于场外申购费率、赎回费率。   （四）基金管制东说念主不错在《基金合同》约定的范围内挽救费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的研究端正在指 定媒介上公告。   （五）对特定来回方式（如网上来回、电话来回等），基金管制东说念主不错遴荐 低于柜台来回方式的基金申购费率和赎回费率，并另行公告。   （六）基金管制东说念主不错在不违抗法律法例端正及《基金合同》约定的情形下 根据阛阓情况制定基金促销策动，针对投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行动。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新 在基金促销行动期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适 当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率或罢职上述用度。   七、申购份额与赎回金额的规划   （一）本基金申购份额的规划   申购本基金 A 类基金份额的申购用度遴荐前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类基金份额的申购 份额的规划方式如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。   如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的规划方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.2%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0550 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.2%）=9,881.42 元   申购用度=10,000-9881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.0550=9,366.27 份   即：如果投资东说念主通过场外申购 10,000 元本基金 A 类基金份额，假定申购当 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0550 元，则该投资东说念主可赢得申购份额为 份,其余 0.27 份对应金额将复返给投资东说念主。   例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基 金 C 类基金份额净值为 1.0550 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝0 元 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书更新    申购份额＝10,000/1.0550＝9,478.67 份    即：如果投资者申购 10,000 元本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0550 元，则该投资东说念主可赢得申购份额为 9,478.67 份。    （二）本基金赎回金额的规划    本基金遴荐“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的各种别基金份额净值为基 准进行规划，规划公式：    赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总额 × 该类基金份额赎回费率    赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度    例：某基金份额抓有东说念主赎回 10,000 份本基金的 A 类基金份额，抓无意间为 两个月，对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0550 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0550=10,550 元    赎回用度=10,550×0.5%=52.75 元    赎回金额=10,550-52.75=10,497.25 元    即：基金份额抓有东说念主赎回 10,000 份本基金的 A 类基金份额，抓无意间为两 个月，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0550 元，则其可赢得的赎回金额为    例：某投资者赎回 10,000 份本基金的 C 类基金份额，抓无意间为 6 天，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0550 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0550=10,550.00 元    赎回用度=10,550.00×1.50%=158.25 元    赎回金额=10,550.00-158.25=10,391.75 元    即：投资东说念主赎回 10,000 份本基金的 C 类基金份额，抓无意间为 6 天，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0550 元，则其可得到的赎回金额为 10,391.75 元。    （三）本基金份额净值的规划 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新   基金份额净值的规划公式为：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类基金份 额总和   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类基金份 额总和   T 日的各种别基金份额净值在当日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错妥贴延长规划或公告。本基金各种别基金份额净 值的规划，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计 入基金财产。为幸免基金份额抓有东说念主利益因基金份额净值的少量点保留精度受到 不利影响，基金管制东说念主可提高各种别基金份额净值的精度。   （四）本基金申购份额、余额的处理方式   场外申购时，申购的灵验份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度 （如有）后，以恳求当日的对应类别基金份额净值为基准规划，遴荐四舍五入的 方法保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   场内申购时，申购的灵验份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度后， 以恳求当日的对应类别基金份额净值为基准规划，灵验份额的规划保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由会员单元返还给投资者。   （五）本基金赎回金额的处理方式   赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以恳求当日对应类别基金份额净 值并扣除相应的用度，规划结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购和赎回的注册登记   投资者申购基金到手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述注册登记办理时间进 行挽救，并应在挽救实施日前依照《信息暴露管制办法》的研究端正，在至少一 家指定媒介及基金管制东说念主网站公告。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   九、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 产净值。 额抓有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相阴私 50%鸠合度的情形时。 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当选用暂停接受基金申购恳求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 申购时，基金管制东说念主应当根据研究端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 摈斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 产净值。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当选用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   发生上述情形且基金管制东说念主决定拒却接受或暂停基金份额抓有东说念主的赎回申 请或者降速支付赎回款项时，基金管制东说念主应按端正报中国证监会备案，已接受的 赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单 个账户恳求赎回基金份额占当日恳求赎回总份额的比例分派给赎回恳求东说念主，未支 付部分可脱期支付，并以后续灵通日的对应类别基金份额净值为依据规划赎回金 额。若连气儿两个或两个以上灵通日发生多数赎回，脱期支付最长不得逾越 20 个 工作日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在恳求赎回时可事前弃取将当日可能未获 受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务 的办理并赐与公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 转换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转换中转入恳求份额 总和后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有能力支付投资东说念主的一齐赎回恳求时， 按普遍赎回法度推论。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的基金财产变现可能会对基金资产净值形成 较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 账户赎回恳求份额占赎回恳求总份额的比例，笃定当日受理的赎回份额。   在本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回恳求逾越上一灵通日 基金总份额 10%以上的情形下，基金管制东说念主有权选用如下措施：对于该单个基金 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 份额抓有东说念主当日逾越 10%的赎回恳求，不错对其赎回恳求脱期办理；对于该单个 基金份额抓有东说念主不逾越前述比例的赎回恳求，与其他基金份额抓有东说念主的赎回恳求 一并办理。当基金管制东说念主以为有能力支付时，按普遍赎回法度推论。当基金管制 东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫苦或以为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的 财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，按单个账户赎回恳求量占合并 办理的赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。 弃取脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到一齐赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的对应类别基金份额净值为基 础规划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未 作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额抓有东说念主，说明研究处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 的研究端正在指定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各种别基金份额净 值。 或赎回时，基金管制东说念主应按照《信息暴露办法》的研究端正在指定媒介上刊登基 金从头灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日各种别基金份额净值。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 暂停公告 1 次。暂停扫尾，基金从头灵通申购或赎回时，基金管制东说念主应按照《信 息暴露办法》的研究端正在指定媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公 告最近 1 个灵通日各种别基金份额净值。   十三、基金转换   投资者不错弃取在本基金和本基金管制东说念主管制的部分基金之间进行基金转 换。可进行转换的基金、基金转换的数额适度、转换费率等具体端正详见本基金 管制东说念主发布的基金转换公告。   十四、转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十五、按期定额投资策动   本基金已可通过销售机构办理按期定额投资策动，即投资东说念主可通过固定的渠 说念，遴荐按期定额的方式申购本基金，按期定额业务国法已由基金管制东说念主及关联 销售机构在关联业务通达公告中赐与暴露。   十六、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论而 产生的非来回过户以及注册登记机构招供、妥贴法律法例的其它非来回过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投 资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关联贵府，对于妥贴条件的非来回过户恳求按基金注 册登记机构的端正办理，并按基金注册登记机构端正的圭臬收费。   十七、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管端正以及国度有权机关 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益 先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新                 第九部分     基金的投资   一、投资主义   本基金为股票指数增强型基金，在勤勉对沪深 300 指数进行灵验追踪的基础 上，主要通过数目化模子进行积极的指数组合管制与风险足下，力图赢得卓绝业 绩相比基准的投资收益，谋求基金资产的持久升值。   本基金对事迹相比基准的追踪主义是：力图使基金净值增长率与事迹相比基 准之间的日均追踪偏离度的十足值不逾越 0.5%，年化追踪过失不逾越 7.75%。   二、投资范围   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票、存托把柄、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中， 股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份 股的资产比例不低于股票资产的 80%。现款、债券资产及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%－10%，其中现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等，权证过火他金融用具的投资比例妥贴法律法例和监管机构的端正。   本基金可根据关联法律法例，参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴 法度后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金以沪深 300 指数为主义指数，遴荐“指数化投资为主、增强型策略为 辅”的投资策略。在灵验复制主义指数的基础上，通过公司自有量化增强模子， 优化股票组合配置结构，一方面严格足下投资组合的追踪过失，幸免大幅偏离目 标指数，另一方面在追踪主义指数的同期，力图赢得卓绝事迹相比基准的收益。   在各种投资资产配置上，本基金为保抓对主义指数的细巧追踪，股票资产占 基金资产的比例不低于 90%，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于股票资产的 80%。本基金还将根据宏不雅经济趋势、资产估值水平、阛阓 投资者心扉以及宏不雅经济、阛阓政策等因素的变化在本基金的投资范围内进行适 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 度动态挽救股票和债券等资产的配置比例，在足下与主义指数的追踪过失的前提 下，适度获取卓绝主义指数的收益。   （1）指数化投资   本基金投资策略是复制主义指数并增强收益进展，即根据主义指数的成份股 在指数中的权重比例，在严格足下追踪过失的基础上构建基金践诺投资组合。在 足下追踪过失的过程中，领先要保抓对主义指数的真切研究和追踪挽救。   A、按期挽救   本基金将按照沪深 300 指数对成份股过火权重的按期挽救决议，在计议追踪 过失风险的基础上，对股票投资组合进行相应挽救。   B、不按期挽救   根据指数编制国法，当沪深 300 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进 行成份股权重挽救时，本基金将根据中证指数有限公司发布的临时挽救决定，在 计议追踪过失风险的基础上，对股票投资组合进行相应挽救。   C、特殊情形下的挽救   本基金在某些特殊情形下将弃取其他股票或股票组合对主义指数中的成份 股票加以替换，这些情形包括：①法律法例的适度；②主义指数成份股流动性严 重不及；③本基金资产范围过大导致本基金抓有该股票比例过高；④成份股上市 公司存在首要演叨陈述等违纪步履、或者面对首要的不利行政处罚或司法诉讼等。 本基金进行替换遵从以下原则：①用于替换的股票与被替换的股票属于并吞改行， 筹办业务相似度高；②用于替换的股票与被替换的股票的阛阓价钱收益进展具有 很强的关联性，能较好地代表被替换股票的收益进展；③用于替换的股票优先从 主义指数的其他成份股中挑选，如弗成挑选出较合适的替换股票，再计议从非目 标指数成份股的股票中挑选。   （2）增强型策略   本基金的增强型策略主要包括：A、成份股多因子量化α增强策略；B、非成 份股优选增强策略。本基金的增强型策略的中枢是成份股多因子量化α增强策略。   A、成份股多因子量化α增强策略   本基金的成份股量化增强策略通过公司自主研发的多因子量化α模子来实 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 现。该模子包括：价值、盈利动量、质地和技巧等四个因子，每个因子分别由多 项策动组合而成。其中，价值因子是掂量股票的估值水平，策动包括市盈率、市 净率、展望动态市盈率等；盈利动量因子是反应上市公司事迹增长的情况，策动 包括盈利增长率、盈利展望修正等；质地因子是反应上市公司资产盈利水和善财 务状态，策动包括盈利性、运营效率、债务杠杆和流动性等；技巧因子是反应股 票阛阓来回的情况，策动包括价钱动量/回转、范围、换手率等。以上四个因子 既相互平定，又详尽反应了股票阛阓的诸多驱动因素，而且在不同的阛阓阶段具 有显赫不同的收益进展，因此本基金通过该多因子模子概况较好地分析股票阛阓 的运行特征，寻找邃密的投资契机。   该模子所使用的数据来自本公司的金融数据库和外部接头机构的数据库，数 据包括上市公司公开暴露的各种报表信息，股票阛阓来回价钱信息，以及分析师 盈利展望数据等等。模子对上述基础数据进行数据整理，按期规划股票的各因子 策动数值，检测各因子策动的阛阓收益进展，筛选出具有健硕且显赫逾额收益的 上风策动，构建多因子评分体系。本基金将密切追踪模子各因子、策动的收益表 现及变化，按期对各因子、策动进行回来分析，并结合刻下阛阓情况，形成对模 型因子的收益预期的判断，当令挽救各因子的配置权重以及各因子里面策动的构 成和权重，更新挽救上述多因子评分体系。   根据每个成份股的因子评分结果，以成份股在主义指数中的基准权重为基础， 在一定的比例范围内进行超配或低配弃取，获取增强型投资收益。   B、非成份股优选增强策略   本基金遴荐定性和定量相结合的方法，在非主义指数成份股中，弃取优秀的 成长型上市公司股票。非成份股优选的原则包括：①具有高于行业平均的资产收 益率和净筹办性现款流陈诉率；②具有高于行业平均的营业收入增长率和盈利增 长率；③具有较高的行业技巧壁垒，较高的研发插手等。在严格足下非成份股风 险浮现度和组合追踪过失的前提下，本基金通过适度投资于优选的成长型上市公 司股票，获取一定的逾额收益，增强合座投资组合的收益进展。   （3）风险预估和足下   为灵验地足下基金的追踪过失，本基金遴荐公司自有的风险预算模子，根据 基金投资组合相对事迹相比基准的资产配置浮现度、行业配置浮现度和个股投资 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 比例浮现度，规划追踪过失的预估值，对基金的追踪过失进行臆想和足下，预先 驻守基金收益进展偏离事迹相比基准过大的风险。   同期，本基金还将密切追踪基金的践诺追踪过失，实时候析追踪过失的开首， 挽救基金投资组合，将追踪过失足下在追踪主义以内。   （4）本基金通过妥贴投资一级阛阓申购的股票（包括新股与增发）以在不 增多额外风险的前提下提高收益水平。   本基金债券投资的目的是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。   本基金基于对国表里宏不雅经济形势、财政货币政策、以及流动性等因素过火 对债券阛阓影响的真切分析，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基本走势， 制定以主义久期管制为中枢的债券资产配置策略。在债券投资组合构建和管制过 程中，本基金将遴荐期限结构配置、类属信用利差策略、流动性管制等技巧进行 个券投资。   本基金将按照法律法例关联端正进行权证投资。本基金进行权证投资时，将 在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结结伴价波动率等参数，运 用数目化期权订价模子，笃定其合理内在价值，从而构建套利来回或避险来回组 合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显赫的低估的权证品 种。   为更好地竣事投资主义，在加强风险驻守并投诚审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合 理笃定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在详尽计议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托把柄的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失 的最小化。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   四、投资决策依据和决策法度   为了保证通盘投资组算策动的到手贯彻实施，本基金遵从以下投资决策依据 以及具体的决策法度：   （一）投资决策依据   （二）决策法度   投资决策法度分为投资研究、投资决策、投资推论、投资追踪与反馈、投资 查对与监督、风险足下六个法子，具体如下：   金融工程部负责建立和爱戴多因子量化α模子，对各因子、策动进行不断检 验和更新，按期提交因子分析研究陈诉。   研究部行业研究员通过调研上市公司，提交行业和公司投资策略陈诉，为基 金增强型策略投资提供定性研究支抓。   投资决策委员会是公司最高的投资决策机构。   基金司理根据金融工程部和研究部的研究效果，应用指数化投资和增强型策 略，制定具体的投资决议，报投资决策委员会审批。   基金司理根据经投资决策委员会批准的投资决议，结合阛阓流动本性况，构 建投资组合。   基金司理在其权限范围内向鸠合来回室下达来回高歌。鸠合来回室负责具体 的来回推论，同期对基金投资的日常来回步履进行实时监控。   基金司理将密切追踪基金的追踪过失变动，对投资组合进行动态监控和挽救， 灵验追踪事迹相比基准的进展。同期，基金司理通过对增强型策略收益进展的分 析，对增强型策略进行动态优化挽救。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   基金来回清理东说念主员通过来回数据的查对，对当日来回操作进行复核，如发现 有违抗《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司关联管制轨制的来回操作， 须坐窝向首席投资官和首席运营官陈说，并同期通报风险管制部、监察稽核部、 关联基金司理、鸠合来回室。鸠合来回室负责对基金投资的日常来回步履进行实 时监控。   基金投资管制过程中的风险足下包括两个端倪，一个层面是由金融工程东说念主员 按期和不按期对基金进行投资绩效评估，分析基金投资组合相对事迹相比基准的 追踪偏离度和追踪过失的开首，以及增强型策略的收益进展，并对投资组合冷漠 优化建议陈诉；另一个层面是外部平定的风险管制机构（包括风险足下委员会、 看护长、风险管制部、监察稽核部）对投资管制过程的风险监控。   五、投资适度   （一）禁锢步履   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 刊行的股票或者债券； 东说念主、基金托管东说念主有其他首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 再受关联适度。   （二）投资组合适度   本基金的投资组合将遵从以下适度： 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 完全按照主义指数的组成比例进行证券投资不受此限； 任何来回日买入权证的总金额，不得逾越上一来回日基金资产净值的 0.5%。法 律法例或中国证监会另有端正的，投降其端正； －95%，现款、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产 净值的比例为 5%－10%； 股票资产的 80%； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一齐投资组合 抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30 %； 因素致使基金不妥贴本款所端正比例适度的，本基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；   （1）出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日 以上的出借证券应纳入《流动性风险端正》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与出借业务的单只证券不得逾越本基金抓有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 权平均规划；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资不妥贴本条上述端正的，基金管制东说念主不得新增出借业务； 上市来回的股票合并规划；   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不 再受关联适度。   除上述第 6、8、9、10 项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变 动、股权分置更始中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴 上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行挽救。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效 之日起运行。   六、标的指数   （1）指数样本空间   沪深 300 指数样本空间由舒服以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发 行的存托把柄组成： 排在前 30 位。   （2）选样方法   沪深 300 指数样本是按照以下方法弃取筹办状态邃密、无积恶违纪事件、财 务陈诉无首要问题、证券价钱无显著非常波动或阛阓主管的公司： 名后 50%的证券； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 取前 300 名的证券当作指数样本。    （3）指数遴荐挽救市值加权。    研究标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。 挽救的，基金管制东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，详尽计议成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应挽救。    七、事迹相比基准    本基金事迹相比基准：沪深 300 指数收益率×95%＋1%（指年收益率，评价 时按期间累计天数折算）。    沪深 300 指数是由上海证券来回所和深圳证券来回所授权，由中证指数有限 公司开荒的中国 A 股阛阓指数，它的样本选自沪深两个证券阛阓，遮蔽了大部分 通顺市值，其成份股票为中国 A 股阛阓中代表性强、流动性高的股票，概况反应 A 股阛阓总体发展趋势。 的年红利收益率以及主动量化策略增强效应而当作事迹相比基准的一部分。    本基金以为，该事迹相比基准当今概况诚挚地反应本基金的风险收益特征。    翌日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并冷漠惩办方 案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确按期间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。    八、风险收益特征 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书更新   本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证 券投资基金品种，其预期风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基 金。   九、基金管制东说念主代表基金欺骗鼓舞权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   十、基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的研究法律法例的端正进行融资融券。   十一、基金的投资组合陈诉   本投资组合陈诉所载数据扫尾 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 （一）陈诉期末基金资产组合情况                                                 占基金总资产的  序号             神情            金额（元）                                                  比例（%）          其中：股票                 438,458,573.72       93.75          其中：债券                              -            -             资产支抓证券                          -            -          其中：买断式回购的买                                             -            -          入返售金融资产 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书更新        算计 （二）陈诉期末按行业分类的股票投资组合                                                  占基金资产净   代码         行业类别             公允价值（元）                                                  值比例(%)    A   农、林、牧、渔业                   3,114,216.13       0.67    B   采矿业                       15,080,138.04       3.23    C   制造业                      216,065,587.73      46.28        电力、热力、燃气及水    D                             11,667,543.00       2.50        分娩和供应业    E   建筑业                        5,091,424.00       1.09    F   批发和零卖业                     2,856,755.00       0.61        交通运载、仓储和邮政    G                             10,194,059.00       2.18        业    H   住宿和餐饮业                                -            -        信息传输、软件和信息    I                             14,434,907.04       3.09        技巧服务业    J   金融业                       96,840,943.98      20.74    K   房地产业                       1,247,120.00       0.27    L   租出和商务服务业                   3,953,098.00       0.85    M   科学研究和技巧服务业                 4,727,550.68       1.01        水利、环境和各人设施    N                                         -            -        管制业        住户服务、修理和其他    O                                         -            -        服务业 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                            招募说明书更新      P       莳植                                      -          -      Q       卫生和社会工作                      1,212,464.00       0.26      R       文化、体育和文娱业                               -          -      S       详尽                                      -          -              算计                         386,485,806.60      82.79                                                  占基金资产净值比例  代码          行业类别           公允价值（元）                                                      (%)  A       农、林、牧、渔业 -                          -  B       采矿业            4,515,659.00         0.97  C       制造业            34,082,934.62        7.30          电力、热力、燃气  D       及 水 生 产 和 供 应 3,857,979.00          0.83          业  E       建筑业            1,227,198.00         0.26  F       批发和零卖业         -                    -          交通运载、仓储和  G                      2,046,764.56         0.44          邮政业  H       住宿和餐饮业         -                    -          信息传输、软件和  I                      1,023,022.00         0.22          信息技巧服务业  J       金融业            4,054,896.00         0.87  K       房地产业           1,129,608.00         0.24          租出和商务服务  L                      -                    -          业 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                       招募说明书更新         科学研究和技巧  M                 34,705.94             0.01         服务业         水利、环境和各人  N                 -                     -         设施管制业         住户服务、修理和  O                 -                     -         其他服务业  P      莳植         -                     -  Q      卫生和社会工作    -                     -         文化、体育和文娱  R                 -                     -         业  S      详尽         -                     -         算计         51,972,767.12         11.13 本基金本陈诉期末未抓有港股通股票。 （三）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 资明细                                                          占基金     序                                        公允价值        资产净         股票代码     股票称号          数目（股）     号                                        （元）         值比例                                                          （％） 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                                   招募说明书更新 资明细                                                                      占基金资     序                           数目          股票代码       股票称号                          公允价值（元）            产净值比     号                          （股）                                                                      例（%）                     柳                     工 （四）陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本陈诉期末未抓有债券。 （五）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明 细 本基金本陈诉期末未抓有债券。 （六）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支抓证 券投资明细 本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 （七）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本陈诉期末未抓有贵金属。 （八）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明 细 本基金本陈诉期末未抓有权证。 （九）陈诉期末本基金投资的股指期货来回情况说明 本基金本陈诉期末未抓有股指期货。 本基金本陈诉期末未抓有股指期货。 （十）陈诉期末本基金投资的国债期货来回情况说明 本基金本陈诉期末未抓有国债期货。 本基金本陈诉期末未抓有国债期货。 本基金本陈诉期末未抓有国债期货。 （十一）投资组合陈诉附注 在陈诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管制总局福建监管局的处罚；招商银行股份有限 公司在陈诉编制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚。本基金投资的 前十名证券中，上述主体所刊行证券的投资决策法度妥贴公司投资轨制的端正。     除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部 门立案看望、或在陈诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。     浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                             招募说明书更新         序号              称号                         金额（元）     本基金本陈诉期末未抓有债券。     注：本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。     注：本基金本陈诉期末积极投资前五名股票中不存在通顺受限的股票。     十二、基金事迹         基金管制东说念主依照恪称背负、憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表     现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 浦银安盛沪深 300 指数增强 A 基金份额净值增长率过火与同期事迹相比           基准收益率的相比：                                   净值增       事迹相比 事迹相比基                         净值增           阶段                      长率标       基准收益 准收益率标         ①－③       ②－④                         长率①                                   准差②         率③     准差④     浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                              招募说明书更新         浦银安盛沪深 300 指数增强 C 基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基     准收益率的相比：                                    净值增       事迹相比 事迹相比基                           净值增           阶段                       长率标       基准收益 准收益率标         ①－③      ②－④                           长率①                                    准差②        率③     准差④         （二）自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期事迹比     较基准收益率变动的相比                           浦银安盛沪深 300 股票型证券投资基金              累计份额净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                              浦银安盛沪深 300 指数增强 A                         （2010 年 12 月 10 日至 2025 年 3 月 31 日） 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书更新                  浦银安盛沪深 300 指数增强 C           （2023 年 8 月 28 日至 2025 年 3 月 31 日）   注：本基金于 2023 年 8 月 28 日分为 A、C 两类。具体内容详见本基金管制 东说念主于 2023 年 8 月 25 日刊登的《对于浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基 金增多 C 类基金份额、提高基金份额净值估值精度并改造基金合同及托管公约相 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 应要求的公告》。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新                 第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款以过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易清理资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相平定。   四、基金财产的撑抓和刑事工作   基金财产平定于基金管制东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主撑抓。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金管 理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益归 入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管制费、托管 费以过火他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管制东说念主、基金托 管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管 理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律工作，其债权东说念主不得对基金财产欺骗请 求冻结、扣押和其他权利。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽待产。   除依据《基金法》、基金合同过火他研究端正刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新               第十一部分      基金资产的估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后笃定的基金资产净值而规划出的各种别基金份额净值，是规划基 金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来回步地的普遍营业日以及国度法律 法例端正需要对外暴露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、存托把柄、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   四、估值法度 资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，少量 点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急挽救机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应每个工作日规划基金资产净值及各种别基金份额净值，并按规 定公告。 金资产估值后，将各种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的 查对同期进行。   五、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未 发生首要变化，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境 发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，挽救最近 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 来回市价，笃定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化，按最近来回日的收盘价估值。 如最近来回日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 首要变化因素，挽救最近来回市价，笃定公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生首要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了首要变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及首要变化因素，挽救最近来回市价，笃定公允 价钱；   （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值技巧笃定公允价值。 来回所上市的资产支抓证券，遴荐估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值技巧笃定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开荒行有明确锁按期的股票，并吞股票在来回所上市后，按交 易所上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开荒行有明确锁按期的股票， 按监管机构或行业协会研究端正笃定公允价值。 估值技巧笃定公允价值。 值。 端正进行估值。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据研究法律法例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管制东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。   六、基金净值的说明   基金资产净值和各种别基金份额净值由基金管制东说念主负责规划，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管制东说念主应于每个灵通日来回扫尾后规划当日的基金资产净值和 各种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核说明 后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   七、估值舛错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生 差错时，视为该类别基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的罪戾形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的工作东说念主应当对由于该差错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“差 错处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 行业现有技巧水平弗成意象、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规 定推论。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵府灭失或被舛错处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他基金合同当事东说念主承担补偿工作， 但因该差错取得不妥得利的基金合同当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给基金合同当事东说念主形成损失机，差错工作方应及 时迷惑各方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错工作方承担；由于差 错工作方未实时更正已产生的差错，给基金合同当事东说念主形成损失的，由差错工作 方对径直损失承担补偿工作；若差错工作方照旧积极迷惑，而且有协助义务的基 金合同当事东说念主有富余的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。差 错工作方支吾更正的情况向研究基金合同当事东说念主进行说明，确保差错已得到更正。   （2）差错工作方对受损方的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而且仅对 因差错遭受损失确当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而赢得不妥得利的基金合同当事东说念主负有实时返还不妥得利的义 务。但差错工作方仍支吾差错负责。如果由于赢得不妥得利的基金合同当事东说念主不 返还或不一齐返还不妥得利形成其他基金合同当事东说念主的利益损失，则差错工作方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利的基金合 同当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利的基金合同当事东说念主已 经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上已 经赢得的不妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给差错工作方。   （4）差错挽救遴荐尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错工作方拒却进行补偿时，如果因基金管制东说念主罪戾形成基金财产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪戾造 成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管制东说念主 和基金托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管 理东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的研究用度，应列入基金用度，从基金 资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行补偿，而且依据法律法 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 规、基金合同或其他端正，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿工作，则基金管制东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求 其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的径直损失。   （7）按法律法例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的工作方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向研究当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现舛错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时， 基金管制东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值规划舛错，给基金或基金份额抓有东说念主形成损失的，应 由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统竖立而产生的净值规划尾 差，以基金管制东说念主规划结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   八、暂停估值的情形 资产价值时； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 投资东说念主的利益，已决定延长估值；如出现会导致基金管制东说念主弗成出售或评估基金 资产的病笃情况； 格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；   九、特殊情形的处理 差不当作基金资产估值舛错处理。 或国度司帐政策变更、阛阓国法变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选用 必要、妥贴、合理的措施进行检查，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估 值舛错，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢职补偿工作。但基金管制东说念主应当积极选用必 要的措施摈斥由此形成的影响。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新              第十二部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度；   二、上述基金用度由基金管制东说念主在法律端正的范围内参照公允的阛阓价钱确 定，法律法例另有端正时从其端正。   三、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在平凡情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。规划 方法如下：   H＝E×年管制费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在平凡情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费 逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的 规划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。 他研究法例及相应公约的端正，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   四、不列入基金用度的神情   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同奏效前所发生的信息暴露费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从基金 财产中支付。标的指数许可使用费,标的指数许可使用费由基金管制东说念主承担，不 得从基金财产中列支。   五、基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况挽救基金管制费率、基金 托管费率和基金销售服务费率等关联费率。镌汰基金管制费率、基金托管费率和 C 类基金份额的销售服务费率，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。基金管制东说念主必须 于新的费率实施日前按照《信息暴露办法》的研究端正在指定媒介上刊登公告。   六、基金税收 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   基金和基金份额抓有东说念主根据国度法律法例的端正，履行征税义务。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新              第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应遵从下列原则： 服务费，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 担。当基金份额抓有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，基金注册登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利按除权后的基金份 额净值自动转为相应类别的基金份额； 次基金收益分派比例不低于每次收益分派基准日可供分派利润的 10%； 东说念主可弃取现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若基金份额抓有东说念主不弃取，本基金默许的收益分派方式是 现款分成；A 类和 C 类基金份额抓有东说念主可分别弃取不同的分成方式； 时间不得逾越 15 个工作日； 配基准日的各种别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后不 能低于面值； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金 收益分派对象、分派原则、分派时间、分派数额及比例、分派方式、支付方式等 内容。   五、收益分派的时间和法度 暴露办法》的研究端正在指定媒介上公告； 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   六、基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务国法》推论。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新              第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 关端正编制基金司帐报表； 并书面说明。   二、基金的审计 司帐师对本基金年度财务报表过火他端正事项进行审计。司帐师事务所过火注册 司帐师与基金管制东说念主、基金托管东说念主相互平定。 托管东说念主。就更换司帐师事务所，基金管制东说念主应当依照《信息暴露办法》的研究规 定在指定媒介上公告。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新               第十五部分      基金的信息暴露   基金的信息暴露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险管制端正》、基金合同过火他研究端正。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其 他基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，照章暴露 基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易 得性。   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息暴露义务东说念主应按端正将应予暴露的 基金信息暴露事项在端正时间内通过中国证监会指定媒介暴露。   本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开暴露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息 暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开暴露的信息遴荐阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   一、公开暴露的基金信息   （一）招募说明书、基金家具贵府概要   招募说明书是基金向社会公开荒售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金家具贵府概若是基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管制东说念主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、暴露与 更新基金家具贵府概要。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金家具贵府概要的信息发生首要变更 的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府概要， 并登载在指定网站上，其中基金家具贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除首要变更事项之外，基金招募说明书、基金家具贵府概要其他信息 发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再 更新基金招募说明书和基金家具贵府概要。   （二）基金合同、托管公约   基金管制东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和 网站上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。   （三）基金份额发售公告   基金管制东说念主将按照《基金法》、《信息暴露办法》的研究端正，就基金份额 发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书确当日登载于指定 报刊和网站上。   （四）基金合同奏效公告   基金管制东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。   （五）基金净值信息公告 管制东说念主将至少每周在指定网站公告一次各种别基金份额净值和基金份额累计净 值； 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各种别 基金份额净值和基金份额累计净值； 半年度和年度临了一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管制东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明各 类别基金份额申购、赎回价钱的规划方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东说念主 概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （七）基金年度陈诉、基金中期陈诉、基金季度陈诉（含资产组合季度陈诉） 将年度陈诉登载于指定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈诉中的财务司帐陈诉需经具有证券、期货关联业务资历的司帐师事务所 审计后，方可暴露； 将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在指定报刊上； 告，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在指定报刊上； 中期陈诉或者年度陈诉。 其流动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金按期陈诉“影响投资 者决策的其他关键信息”项下暴露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、 陈诉期内抓有份额变化情况及家具的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （八）临时陈诉与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的事件时，研究信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上： 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 东说念主； 责东说念主发生变动； 个月内变动逾越 30%； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 践诺足下东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会或基金合同端正的其他事项。   （九）知道公告 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓文雅传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，关联信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道，并将 研究情况立即陈诉中国证监会。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 赐与公告。召开基金份额抓有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份 额抓有东说念主大会的召开时间、会议样式、审议事项、议事法度和表决方式等事项。   基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会，基金管制东说念主、基金托管 东说念主对基金份额抓有东说念主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东说念主应当履 行关联信息暴露义务。   （十一）参与转融通证券出借来复书息暴露   基金管制东说念主应当在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说 明书（更新）等文献中暴露参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等，并就转融通证券出借业务在陈诉 期内发生的首要关联来回事项作念防范说明。   （十二）清理陈诉   基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉教导性 公告登载在指定报刊上。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   （十四）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规端正将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   投资东说念主在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献复制件或复印件。   投资东说念主也可在基金管制东说念主指定的网站上进行查阅。本基金的信息暴露事项将 在指定媒介上公告。   本基金的信息暴露将严格按照法律法例和基金合同的端正进行。   二、信息暴露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定挑升部门及 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 高档管制东说念主员负责管制信息暴露事务。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开暴露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管制东说念主、基金托管东说念主及关联从业东说念主员不得表示未 公开暴露的基金信息。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当妥贴中国证监会关联基金信息 暴露内容与情势准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金清理陈诉 等公开暴露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子确 认。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取暴露信息的报刊，单只基金 只需弃取一家报刊。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   为强化投资者保护，晋升信息暴露服务质地，基金管制东说念主应当自中国证监会 端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可在遵从关联法 律法例要求的前提下，自主提供信息暴露服务，按照《信息暴露办法》自主暴露 信息如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新                 第十六部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金面对与其他股票型证券投资基金同样的风险，包括：阛阓风险、 流动性风险、管制风险、操作和技巧风险以及合规性风险等；与此同期，由于本 基金是实行指数增强策略的股票型证券投资基金，因此尚面对一定的与家具质质 关联的特等风险。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和来回轨制等各类因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利梗径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务状态、阛阓远景、行业竞争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来分散这 种非系统风险，但弗成完全阴私。 通货推广的影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 或由于债券刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将形成基金资产损失。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将赢得较以前低的收益率。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新   （二）流动性风险   本基金属于灵通式基金，在基金的悉数灵通日，基金管制东说念主都有义务接受投 资者的申购和赎回。由于股票阛阓波动性较大，在阛阓下落时时时出现来回量急 剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回恳求，则使基金财产变现困 难，基金面对流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分           基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回过火他注册登记业务”，防范了解本 基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为指数型基金。在投资主义与投资比例方面，本基金投资于标的指数 成份股和备选成份股的资产比例不低于股票资产的 80%，与此同期，本基金严格 足下通顺受限资产的投资比例。标的指数因素股权重漫衍平衡，鸠合度低，且成 分股均属于流动性较好，来回活跃的股票。在普遍情况下，其逐日灵通申购、赎 回的机制安排、分散化投资的轨制安排等不错舒服本基金日常的投资管制需要及 支吾赎回的资金调拨需求。但在顶点的、特殊的阛阓情况下，若证券投资基金行 业普遍面对流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一定 进程上影响本基金的资产变现能力及赎回款项支付能力。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制措施   基金出现多数赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金 份额抓有东说念主在单个灵通日恳求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基 金管制东说念主有权对其选用脱期办理赎回恳求或降速支付赎回款项的措施。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、法度及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性清寒等顶点情况下发生无法支吾投资者多数赎回的 情形时，基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的端正，严慎中式脱期办理多数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险管制用具当作赞助措施。 对于各种流动性风险管制用具的使用，基金管制东说念主将依照严格审批、审慎决策的 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法度并与基金托 管东说念主协商一致。在践诺运用各种流动性风险管制用具时，投资者的赎回恳求、赎 回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （三）管制风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。   （四）操作和技巧风险   基金的关联当事东说念主在各业务法子的操作过程中，可能因里面足下不到位或者 东说念主为因素形成操作无理或违抗操作规程而引致风险，如越权来回、内幕来回、交 易舛错和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响来回 的普遍进行致使导致基金份额抓有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金 管制东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券来回所和证券登记结算机 构等。   （五）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、法例的端正，或者基金投资违抗 法例及《基金合同》研究端正的风险。   （六）本基金特等风险   本基金的投资运作主若是围绕两方面伸开，一方面是追踪指数的被迫投资策 略；另一方面是为赢得逾额收益的指数增强型投资策略。   （1）主义指数陈诉与股票阛阓平均陈诉偏离风险   主义指数并弗成完全代表通盘股票阛阓，主义指数成份股的平均陈诉率与整 个股票阛阓的平均陈诉率可能存在偏离。   （2）主义指数变更风险 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   根据基金合同端正，如出现变更主义指数的情形，本基金将变更主义指数。 基于原主义指数的投资组合将随之挽救，基金的风险收益特征将与新的主义指数 保抓一致，投资者须承担此项挽救带来的风险与成本。   （3）追踪偏离风险   ①由于主义指数成份股的按期或不按期挽救带来追踪偏离风险。   ②由于基金运作、来回成本以及基金流动性需求带来追踪偏离风险。   （4）追踪过失足下未达约定主义的风险   本基金力图使基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不逾越 0.5%，年化追踪过失不逾越 7.75%，但因标的指数编制国法挽救或其 他因素可能导致追踪过失逾越上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，翌日指数编制机构可 能由于各类原因罢手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并冷漠惩办决议，如更换基金标的指 数、转换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更换基金标的指数、转换运作方式， 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议笃定并实施前，基金 管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵从基金份额抓 有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与关联阛阓进展有在各别，影响投资收益。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各类原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时基金可 能因无法实时挽救投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   本基金投资遴荐的成份股多因子量化α增强策略和非成份股优选增强策略 由于对主义指数的适度增强可能对本基金的收益产生影响。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （1）阛阓风险   科创板个股鸠合来悛改一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技巧和政策新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业 翌日盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级阛阓投资存在各别，合座 投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停适度，第六日运行涨跌幅适度在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须舒服来回满两年而且资金在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构抓有个股大宗流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他关联流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对筹办状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）鸠合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易鸠合投资于少量个股， 阛阓可能存在高鸠合度状态，合座存在鸠合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技翻新企业，在企业筹办及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关联性较高，阛阓进展欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新技巧产业扶抓力度及醉心进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济形势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于： 补偿及借条用度的风险。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 件、来回敌手方爽约、业务国法挽救、信息技巧弗成普遍运行等风险。   基金资产可投资于存托把柄，会面对与境外刊行东说念主、存托把柄刊行机制以及 来回机制等各别带来的特等风险，包括但不限于企业业务抓续能力和盈利能力等 筹办风险，存托把柄抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利 等方面存在各别可能激励的风险；存托公约自动收敛存托把柄抓有东说念主的风险；存 托把柄抓有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托 把柄退市的风险；因多地上市形成存托把柄价钱各别以及受境外阛阓影响来回价 格大幅波动的风险；存托东说念主可能向存托把柄抓有东说念主收取存托把柄关联用度的风险； 存托把柄抓有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信 息暴露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可 能导致的其他风险等本基金可投资存托把柄，基金净值可能受到存托把柄的境外 基础证券价钱波动影响，存托把柄的境外基础证券的关联风险可能径直或曲折成 为本基金的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓普遍限定等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险 之间的匹配检修。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 平，从而带来风险；   二、声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）除基金管制东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过中国成立银行 股份有限公司等基金代销机构代理销售，基金管制东说念主与基金代销机构都弗成保证 其收益或本金安全。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新       第十七部分   基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更   （一）基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的，应 召开基金份额抓有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东说念主大会决议同 意。 服务费率。但根据适用的关联端正提高该等酬劳圭臬或调高 C 类基金份额的销售 服务费率的除外；   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金 托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案： 率、调低赎回费率、调低 C 类基金份额的销售服务费率或在对现有基金份额抓有 东说念主利益无内容不利影响的前提下变更收费方式； 金份额分类办法及国法进行挽救； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （二）对于变更基金合同的基金份额抓有东说念主大会决议应报中国证监会核准或 备案，并于中国证监会核准或出具无异议宗旨后奏效推论，基金管制东说念主应在中国 证监会核准后依照《信息暴露办法》的研究端正在指定媒介公告。   二、基金合同的阻隔   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将阻隔：   （一）基金份额抓有东说念主大会决定阻隔的；   （二）基金管制东说念主因闭幕、停业、取销等事由，弗成络续担任基金管制东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金管制公司相连其原有权利义务；   （三）基金托管东说念主因闭幕、停业、取销等事由，弗成络续担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构相连其原有权利义务；   （四）出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未 到手召开或就上述事项表决未通过的；   （五）中国证监会端正的其他情况。   三、基金财产的清理   （一）基金财产清理组 的监督下进行基金清理。 业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组 不错聘用必要的管当事人说念主员。 财产清理组不错照章进行必要的民事行动。   （二）基金财产清理法度   基金合同阻隔，应当按法律法例和基金合同的研究端正对基金财产进行清理。 基金财产清理法度主要包括： 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产按下列步伐送还：   基金财产未按前款 1－3 项端正送还前，不分派给基金份额抓有东说念主。   （五）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理结 果经具有证券、期货关联业务资历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新             第十八部分   基金合同的内容摘要   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务   （1）自本基金合同奏效之日起，依照研究法律法例和本基金合同的端正独 立运用基金财产；   （2）依照基金合同赢得基金管制费以及法律法例端正或监管部门批准的其 他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照研究端正欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在妥贴研究法律法例的前提下，制订和挽救研究基金认购、申购、赎 回、转换、非来回过户、转托管等业务的国法，在法律法例和本基金合同端正的 范围内决定和挽救基金的除调高托管费率、管制费率和 C 类基金份额的销售服务 费率之外的关联费率结构和收费方式；   （6）根据本基金合同及研究端正监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违抗了 本基金合同或研究法律法例端正的步履，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利 益形成首要损失的情形，应实时呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金及相 关基金合同当事东说念主的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回恳求；   （8）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或弃取、更换注册登记机构，获取基金份额抓有东说念主名册，并 对注册登记机构的代理步履进行必要的监督和检查；   （10）弃取、更换代销机构，并依据基金销售服务代理公约和研究法律法例， 对其步履进行必要的监督和检查；   （11）弃取、更换讼师事务所、审计师及司帐师事务所、证券经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （12）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （13）照章召集基金份额抓有东说念主大会； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行转融通证券 出借来回；   （15）法律法例和基金合同端正的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备富余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互平定，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他研究端正外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）规划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （9）选用妥贴合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴基金合同等法律文献的端正；   （10）按端正受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （12）编制基金按期陈诉；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过火他研究端正，履行信息暴露及报 告义务；   （14）保守基金交易机要，不得表示基金投资策动、投资意向等，除《基金 法》、基金合同过火他研究端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守秘， 不得向他东说念主表示；   （15）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 分派收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过火他研究端正召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （17）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府；   （18）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或者实施 其他法律步履；   （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益， 应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而罢职；   （21）基金托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）按端正向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册贵府；   （23）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （24）推论奏效的基金份额抓有东说念主大会决议；   （25）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的行动；   （26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受 理；   （27）法律法例、中国证监会和基金合同端正的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他收入；   （2）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏效之日起，照章撑抓基金资产；   （4）在基金管制东说念主更换时，提名新任基金管制东说念主；   （5）根据本基金合同及研究端正监督基金管制东说念主，对于基金管制东说念主违抗本 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 基金合同或研究法律法例端正的步履，对基金资产、其他基金合同当事东说念主的利益 形成首要损失的情形，应实时呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金及关联 基金合同当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （7）按端正取得基金份额抓有东说念主名册贵府；   （8）法律法例和基金合同端正的其他权利。   （1）安全撑抓基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部，具有妥贴要求的营业步地，配备富余的、合 格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的完好意思与平定；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他研究端正外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管制东说念主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究把柄；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金交易机要，除《基金法》、基金合同过火他研究端正另有规 定外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不得向他东说念主表示；   （8）对基金财务司帐陈诉、基金按期陈诉出具宗旨，说明基金管制东说念主在各 关键方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管制东说念主有未推论基 金合同端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了妥贴的措施；   （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行动研究的信息暴露事项；   （12）复核、审查基金管制东说念主规划的基金资产净值、各种基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；   （13）按照端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （14）按端正制作关联账册并与基金管制东说念主查对；   （15）依据基金管制东说念主的指示或研究端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 赎回款项；   （16）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金份额抓有东说念主照章自行召 集基金份额抓有东说念主大会；   （17）因违抗基金合同导致基金财产损失，本旨担补偿工作，其补偿工作不 因其退任而罢职；   （18）基金管制东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东说念主追偿；   （19）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分派；   （20）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管制机构，并通知基金管制东说念主；   （21）推论奏效的基金份额抓有东说念主大会决议；   （22）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的行动；   （23）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （24）法律法例、中国证监会和基金合同端正的其他义务。   （三） 基金份额抓有东说念主的权利与义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律法例和基金合同端正的其他权利。   每份基金份额具有同等的正当权益。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   （1）投诚法律法例、基金合同过火他研究端正；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （3）在抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同阻隔的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金过火他基金份额抓有东说念主正当权益的行动；   （5）推论奏效的基金份额抓有东说念主大会决议；   （6）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管制东说念主及基金管制东说念主的代 理东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额抓有东说念主处赢得的不妥得利；   （7）法律法例和基金合同端正的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会   （一）基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主过火正当授权代表组成。基金 份额抓有东说念主抓有的并吞类别每一基金份额具有同等的投票权。   （二）召开事由 基金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议 当日的基金份额规划，下同）提议时，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）转换基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主义、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额抓有东说念主大会法度；   （6）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬，或调高 C 类基金份额的销 售服务费率，但法律法例要求提高该等酬劳圭臬或调高 C 类基金份额的销售服务 费率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 同，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同端正的范围内变更本基金 A 类基金份额的申 购费率、调低赎回费率、调低 C 类基金份额的销售服务费率或在对现有基金份额 抓有东说念主利益无内容不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响；   （6）增多、取消或挽救基金份额类别竖立，罢手现有基金份额的发售，对 基金份额分类办法及国法进行挽救；   （7）按照法律法例或本基金合同端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他 情形。   （三）召集东说念主和召集方式 东说念主召集。基金管制东说念主未按端正召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。 冷漠书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行 召集。 东说念主大会的，应当向基金管制东说念主冷漠书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额抓有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召 开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额抓有东说念主有权自行召集基金份额抓有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 金托管东说念主应当配合，不得阻遏、过问。   （四）召开基金份额抓有东说念主大会的通知时间、通知内容、通知方式 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日 前 30 日在指定媒介公告。基金份额抓有东说念主大融会知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议样式；   （4）议事法度；   （5）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主权益登记日；   （6）代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权 限和代理灵验期限等)、投递时间和地点；   （7）表决方式；   （8）会务常设研究东说念主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东说念主需要通知的其他事项。 招供的表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通 讯方式、托付的公证机关过火研究方式和研究东说念主、表决宗旨提交的截止时间和收 取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表 决结果。   （五）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。   （2）现场开会由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书委用其代理东说念主 出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管制东说念主 或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决服从。   （3）通讯方式开会指按照本基金合同的关联端正以召集东说念主通知的非现场方 式进行表决。   （4）会议的召开方式由召集东说念主笃定。   （1）现场开会方式   在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行：   ①对到会者在权益登记日抓有基金份额的统计夸耀，一齐灵验把柄所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   ②到会的基金份额抓有东说念主身份证明及抓有基金份额的把柄、代理东说念主身份证明、 托付东说念主抓有基金份额的把柄及授权托付代理手续完备，到会者出具的关联文献符 合研究法律法例和基金合同及会议通知的端正，而且抓有基金份额的把柄与基金 管制东说念主抓有的注册登记贵府相符。   （2）通讯开会方式   在同期妥贴以下条件时，通讯会议方可举行：   ①召集东说念主按本基金合同端正公布会议通知后，在 2 个工作日内连气儿公布关联 教导性公告；   ②召集东说念主按基金合同端正通知基金托管东说念主或/和基金管制东说念主(分别或共同称 为“监督东说念主”)到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；   ③召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取和统 计基金份额抓有东说念主的表决宗旨，如基金管制东说念主或基金托管东说念主经通知拒不到场监督 的，不影响表决服从； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   ④本东说念主径直出具宗旨和授权他东说念主代表出具宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ⑤径直出具宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具宗旨的代理东说念主提交 的抓有基金份额的把柄、授权托付书等文献妥贴法律法例、基金合同和会议通知 的端正，并与注册登记机构记录相符。   （六）议事内容与法度   （1）议事内容为本基金合同端正的召开基金份额抓有东说念主大会事由所波及的 内容。   （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 召集东说念主提交需由基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后 向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集 东说念主并由召集东说念主公告。   （3）大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系，而且不超出法律 法例和基金合同端正的基金份额抓有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于 不妥贴上述要求的，不提交基金份额抓有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将提案 提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东说念主大会上进行解释和说明。   法度性。大会召集东说念主不错对提案波及的法度性问题作念出决定。如将其提案进 行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主抓东说念主 不错就法度性问题提请基金份额抓有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东说念主大 会决定的法度进行审议。   （4）单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额抓有东说念主提 交基金份额抓有东说念主大会审议表决的提案，基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额 抓有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额抓有东说念主大会审议通过，就并吞提案再 次提请基金份额抓有东说念主大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正 的除外。   （5）基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，如果需要对原 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 有提案进行修改，应当在基金份额抓有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照端正法度文告会议议事法度及 防范事项，笃定和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主抓。基金管制东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主抓；如果基金管制东说念主和基金托管东说念主授权 代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主以所代表的基金 份额 50%以上多数选举产生别称代表当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、抓有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或 单元称号)等事项。   （2）通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日历后第 2 个工作日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一齐 灵验表决并形成决议。如监督东说念主经通知但拒却到场监督，则在公证机关监督下形 成的决议灵验。   （七）决议形成的条件、表决方式、法度   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主(或其代理东说念主)所抓表决权的 50% 以上通过方为灵验，除下列（2）所端正的须以相等决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过；   （2）相等决议   相等决议须经出席会议的基金份额抓有东说念主(或其代理东说念主)所抓表决权的三分 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 之二以上(含三分之二)通过方为灵验；波及更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、 转换基金运作方式、阻隔基金合同必须以相等决议通过方为灵验。 并赐与公告。 口头妥贴法律法例和会议通知端正的表决宗旨即视为灵验的表决，表决宗旨玩忽 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基 金份额总和。 开审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如基金份额抓有东说念主大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额 抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代 理东说念主中推举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任 监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当 在会议运行后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 抓有东说念主代表与基金管制东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如 果基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主抓东说念主可自行选举三名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如大会主抓东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头清 点；如大会主抓东说念主未进行从头盘货，而出席大会的基金份额抓有东说念主或代理东说念主对大 会主抓东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求从头盘货， 大会主抓东说念主应当立即从头盘货并公布从头盘货结果。从头盘货仅限一次。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证； 如监督东说念主经通知但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。     （九）基金份额抓有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方 式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议宗旨之日起奏效。 基金托管东说念主均有收敛力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推论生 效的基金份额抓有东说念主大会决议。 介公告。如果遴荐通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。     （十）法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有端正的，从其端正。     三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理     (一)基金合同的变更 基金份额抓有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东说念主大会决议同意。     (1)转换基金运作方式；     (2)变更基金类别；     (3)变更基金投资主义、投资范围或投资策略；     (4)变更基金份额抓有东说念主大会法度；     (5)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主；     (6)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬，或调高 C 类基金份额的销售 服务费率。但根据适用的关联端正提高该等酬劳圭臬或调高 C 类基金份额的销售 服务费率的除外；     (7)本基金与其他基金的合并；     (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   (9)法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金 托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同端正的范围内变更本基金 A 类基金份额的申购 费率、调低赎回费率、调低 C 类基金份额的销售服务费率或在对现有基金份额抓 有东说念主利益无内容不利影响的前提下变更收费方式；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响；   (6)增多、取消或挽救基金份额类别竖立，罢手现有基金份额的发售，对基 金份额分类办法及国法进行挽救；   (7)按照法律法例或本基金合同端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议宗旨后奏效推论，基金管制东说念主应在中国证 监会核准后依照《信息暴露管制办法》的研究端正在指定媒介公告。   （二）本基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔： 务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金管制公司相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构相连其原有权利义务； 的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对惩办决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   （三）基金财产的清理   （1）基金合同阻隔时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监 会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期货相 关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 组不错聘用必要的管当事人说念主员。   （3）基金财产清理组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派。基 金财产清理组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同阻隔，应当按法律法例和本基金合同的研究端正对基金财产进行清 算。基金财产清理法度主要包括：   （1）基金合同阻隔后，发布基金财产清理公告；   （2）基金合同阻隔时，由基金财产清理组统一领受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈诉进行审计；   （6）聘用讼师事务所出具法律宗旨书；   （7）将基金财产清理结果陈诉中国证监会；   （8）参加与基金财产研究的民事诉讼；   （9）公布基金财产清理结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理 用度，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   （4）按各种别基金份额抓有东说念主抓有的该类别基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正送还前，不分派给基金份额抓有东说念主。   基金财产清理公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金财产清理组公告；清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理结 果经具有证券、期货关联业务资历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意 见书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同研究的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、联合路线惩办。不肯或者弗成通过协商、联合惩办 的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构和 注册登记机构办公步地查阅，但其服从应以基金合同正本为准。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新             第十九部分       基金托管公约的内容摘要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：浦银安盛基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东说念主：张健   成立日历：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2007207 号   组织样式：有限工作公司   注册本钱：120,000 万元东说念主民币   存续期间：抓续筹办   筹办范围：基金召募、基金销售、资产管制，境外证券投资管制和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织样式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续筹办   筹办范围：接收公众进款；披发短期、中期、持久贷款；办理国表里结算； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取圭臬的， 基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的情势提供投资品种池和来回敌手库，以便基 金托管东说念主运用关联技巧系统，对基金践诺投资是否妥贴基金合同对于证券弃取标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票、存托把柄、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中， 股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份 股的资产比例不低于股票资产的 80%。现款、债券资产及中国证监会允许基金投 资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%－10%，其中现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等，权证过火他金融用具的投资比例妥贴法律法例和监管机构的端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴 法度后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和挽救期限进行监督：   （1）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10%， 但完全按照主义指数的组成比例进行证券投资不受此限；   （2）本基金抓有的一齐权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；本基金 在职何来回日买入权证的总金额，不得逾越上一来回日基金资产净值的 0.5%。 法律法例或中国证监会另有端正的，投降其端正；   （3）本基金股票、债券的投资比例范围为：股票资产占基金资产的比例为 产的比例为 5%－10%； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新   （4）本基金投资于沪深 300 指数的成份股过火备选成份股的资产比例不低 于股票资产的 80%；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （7）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一齐灵通式基金抓有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管 理东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30 %；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金不妥贴本款所端正比例适度的，本基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下述比例适度： 上的出借证券应纳入《流动性风险端正》所述流动性受限证券的范围； 平均规划；   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资不妥贴本条上述端正的，基金管制东说念主不得新增出借业务；   （11）本基金投资存托把柄的比例适度依照境内上市来回的股票推论，与境 内上市来回的股票合并规划；   （12）法律法例和基金合同端正的其他适度。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   如果法律法例对上述投资组合比例适度进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联 适度。   除上述第（6）、（8）、（9）、（10）项外，因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金范围变动、股权分置更始中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金 投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来回日内进行调 整。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效 之日起运行。   （三）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资禁锢步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金管制东说念主基金投资禁锢步履和关联来回进行监督。根据法律法例研究基金禁锢 从事关联来回的端正，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞、与本机构有其他首要历害关系的公司名单及研究关联方刊行的证券 名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有工作确保关联来回名单的信得过性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法 规禁锢基金从事的关联来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主选用必要措施 胁制该关联来回的发生，如基金托管东说念主选用必要措施后仍无法胁制关联来回发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。对于基金管制东说念主已成交的关联来回，基 金托管东说念主事前无法胁制该关联来回的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承 担由此形成的损失，并向中国证监会陈诉。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供妥贴法律法例及行业圭臬的、经在意弃取的、本基金适用的银行间债券市 场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管制东说念主应严格 按照来回敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取来回敌手。基金托管东说念主监督基金 管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。基金管制东说念主可 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 以按期或不按期对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确 定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。 如基金管制东说念主根据阛阓情况需要临时挽救银行间债券阛阓来回敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与来回敌手发生来回前 3 个工作日内与 基金托管东说念主协商惩办。   基金管制东说念主负责对来回敌手的资信足下，按银行间债券阛阓的来回国法进行 来回，并负责惩办因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律工作及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时间前仍未承担爽约工作过火他关联法律工作的，基金管制东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关联来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨工作。   （五）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管制 东说念主投资通顺受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会关联端正，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险足下轨制，驻守流动 性风险、法律风险和操作风险等各类风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否投诚相 关轨制、流动性风险处置预案以及关联投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券，不包括由 于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中 的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限工作公司或中央国 债登记结算有限工作公司负责登记和存管，并可在证券来回所或世界银行间债券 阛阓来回的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责关联 工作的落实和迷惑，并确保基金托管东说念主概况普遍查询。因基金管制东说念主原因产生的 受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑抓本基金资产的工作与损失， 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 及因受限证券存管径直影响本基金安全的工作及损失，由基金管制东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何样式的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要惩办的基金投资比 例适度失调、基金流动性贫苦以及关联损失的支吾惩办措施，以及研究非常情况 的处置。基金管制东说念主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非 公开荒行股票关联流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险选用 积极灵验的措施，在合理的时间内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金管制东说念主应保 证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何工作。如因基金管制东说念主原因导致本 基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿工作的，基金管制东说念主应补偿基金托管 东说念主由此遭受的损失。 基金托管东说念主提交研究书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的研究贵府信得过、准确、 完好意思。研究贵府如有挽救，基金管制东说念主应实时提供挽救后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）非公开荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限工作公司或中央国债 登记结算有限工作公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒介暴露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金研究投资受限证券比举例违抗研究适度端正，在合理期限内未能进行 实时挽救，基金管制东说念主应在两日内编制临时陈诉书，赐与公告。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   （1）本基金投资受限证券时的法律法例投诚情况。   （2）在基金投资受限证券管制工作方面研究轨制、流动性风险处置预案的 建立与完善情况。   （3）研究比例适度的推论情况。   （4）信息暴露情况。   （六）基金托管东说念主根据研究法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产 净值规划、各种别基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、关联信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方 式通知基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管制东说念主收到书面通知后应鄙人一工作日前实时查对并以书面样式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管制东说念主应 在端正时间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回法度照旧奏效的指示违抗法律、 行政法例和其他研究端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金管制东说念主， 由此形成的损失由基金管制东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违纪步履，应实时陈诉中国证监会， 同期通知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管制东说念主无正 当情理，拒却、谢透澈方根据本托管公约端正欺骗监督权，或选用拖延、诓骗等 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠警告仍不改正的，基 金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管制东说念主规划的基金资产净值和各种别基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清 算交收、关联信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未推论或无故延长推论基金管制东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约过火他研究端正时，应实时以书面样式通知 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面样式给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上 述规按期限内，基金管制东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵府以 供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在端正时间内回应基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时陈诉中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、谢透澈方根据本公约端正欺骗监督权，或选用拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主冷漠警告仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 整与平定。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 笃定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金管制东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管制东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 工作。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金管制东说念主在注册登记机构处为基金召募开立的专户中，该账户由基金管制东说念主开 立并管制。 基金份额抓有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等研究端正后，基金管制东说念主 应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正 时间内，聘用具有从事证券关联业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 端正办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 撑抓和使用。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的 一级法东说念主清理工作，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的端正推论。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联端正，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正推论。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的研究端正，在中央国债登记结算有限工作公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 世界银行间债券阛阓债券回购主公约。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署关联合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应工作。   （六）其他账户的开立和管制 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按研究端正使用并管制。 理。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新   （七）基金财产投资的研究有价把柄等的撑抓   基金财产投资的研究什物证券等有价把柄由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑抓库，撑抓把柄由基金托 管东说念主抓有。什物证券等有价把柄的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺灵验足下的证券不承担撑抓工作。   （八）与基金财产研究的首要合同的撑抓   与基金财产研究的首要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产研究的首要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 撑抓。除本公约另有端正外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产研究的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正本的 原件。基金管制东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将 首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将正本投递基金托管东说念主处。重 大合同的撑抓期限为基金合同阻隔后 15 年。   五、基金资产净值规划和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各种别基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类别基金份额的基金资产 净值除以当日该类别基金份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，少量点后 第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急挽救机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主应每个工作日规划基金资产净值及各种别基金份额净值，经基金 托管东说念主复核，按端正公告。   基金管制东说念主每个工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值及各种别基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外 公布。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 理东说念主承担。本基金的基金司帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管制东说念主对各种别基金净值的规划结果对外赐与公布。   六、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑抓，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应分别撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。 如弗成妥善撑抓，则按关联法例承担工作。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管制东说念主应将研究贵府送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。 基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应投诚守秘义务。   七、托管公约的修改与阻隔   （一）托管公约的变更法度   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何阻碍。基金托管公约的变更报中国证监会核准 或备案后奏效。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形 权；   八、争议惩办方式   因本公约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合惩办，协商、 联合弗成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新            第二十部分   对基金份额抓有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓 有东说念主的需要和阛阓的变化增多、修改这些服务神情。主要的服务神情如下：   一、贵府寄送   本基金管制东说念主将按照份额抓有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或改变。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法普遍夸耀 原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管制公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯 等原因形成的信息不完好意思、表示等而导致的径直或曲折毁伤承担任何补偿工作。   其他关联的信息贵府指不按期寄送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务 的关联材料、基金司理陈诉等。   二、红利再投资   本基金收益分派时，基金份额抓有东说念主不错弃取将所获红利再投资于本基金， 注册登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为对应类别基 金份额，不收取申购手续费。基金份额抓有东说念主不错随时弃取改变基金分成方式。   三、电子化服务   基金份额抓有东说念主不错通过本公司客户服务热线东说念主工应答预留手机号码，咱们 将为基金抓有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，抓有东说念主可致电客服热线要求定 制。   基金份额抓有东说念主不错通过本公司客户服务热线东说念主工应答按需要定制各种电 子邮件服务，如基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额抓有东说念主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书更新 安盛微搭理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户贵府修改、来回密码修改、来回明细查询和账户贵府查询等各种 业务。   四、客户服务中心   招呼中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、来回确 认情况等。同期，招呼中心在工作时间提供东说念主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额抓有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额抓有东说念主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个东说念主账户贵府，包括基金抓多情 况、基金来回明细、基金分成实施情况等；此外，还可修改部分个东说念主账户贵府， 查询热门问题过火解答，查阅投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com   五、客户投诉处理   基金份额抓有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额抓有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供 的服务进行投诉。   六、服务渠说念 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新              第二十一部分       其他应暴露事项   本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管制东说念主的研究公告如下： 年第 2 季度陈诉； 品贵府概要更新； 明书（更新）2024 年第 1 号； 泛华普益基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠行动的 公告； 阳光东说念主寿保障股份有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠行动的 公告； 吉利证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 年中期陈诉； 上海云湾基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠行动的 公告； 粤开证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； C 类份额新增交通银步履代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的 公告； 年第 3 季度陈诉； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 增国金证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动； 增国新证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 告； 员变更公告； 增国联证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 计师事务所公告； 增中信建投证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优 惠行动的公告； 增开源证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 增中邮证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 增华鑫证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行动的公告； 年第 4 季度陈诉； 变更的公告； 理东说念主员变更公告； 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 金指数使用费挽救为基金管制东说念主承担并改造基金合同的公告； 合同； 公约； 家具贵府概要更新； 说明书（更新）2025 年第 1 号； 年年度陈诉； 券公司证券来回及佣金支付情况（2024 年下半年度）； 增上海联泰基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠行动 的公告； 年第 1 季度陈诉； 司理变更公告； 说明书（更新）2025 年第 2 号； 家具贵府概要更新。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金         招募说明书更新          第二十二部分   招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金管制东说念主等机构的办公步地和营业步地， 供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或复印件。但应以 基金招募说明书正本为准。   基金管制东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书更新                第二十三部分          备查文献     本基金备查文献包括以下文献：     （一）中国证监会核准浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金召募的文 件     （二）浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同     （三）浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金托管公约     （四）浦银安盛基金管制有限公司灵通式基金业务国法     （五）对于召募浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金的法律宗旨书     （六）基金管制东说念主业务资历批件和营业派司     （七）基金托管东说念主业务资历批件和营业派司     （八）中国证监会要求的其他文献                                   浦银安盛基金管制有限公司                                       二〇二五年七月十八日

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